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投资监督面议

发布人:高邦猎头     发布时间:2023-02-28
公司名称:某证券公司
工作地点:杭州
工作职责:
1、根据相关法律法规以及公司业务指引,审核基金合同中有关投资范围、投资比例投资限制等相关章节内容是否合法合规等,根据合同制定基金专属的投资监测事项表;
2、根据投资监测事项表以及行业法律法规,运用投资监督系统,对基金产品的投资范围、投资比例、投资限制等设置投资监督规则模型,同时,根据投资监督要求设计监督方法与流程;
3、每日根据投资监督规则模型与相关交易数据进行日常监控,在基金投资违规时出具投资监督提示函,督促基金管理人进行整改并跟踪其整改情况;
4、投资监督系统的日常维护,包括系统升级或模块更新,按照法律法规和基金合同等的各项要求,提供投资监督系统的系统升级需求分析,做好相关系统的测试与记录工作;
5、定期审核托管报告,根据监管部门要求报送相关报告;
6、向管理人提供投资监督合规性事前和事后的咨询,做好沟通工作,履行监督责任。 
任职资格:
1、35周岁以下,全日制本科以上学历,财会、金融等专业;
2、3年以上公募托管或者公募基金管理人相关岗位从业经验,具备基金从业资格;
3、具备良好的沟通协调能力和执行能力,有较强的工作责任心和团队意识,能承受一定的工作压力; 
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